企业预警通·每日风险预警早报2024年9月20日星期五

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实控人失联后，创兴资源控股股东股权被公安局冻结！

ST盛屯（维权）董事长、总经理、董秘集体辞职！

世茂建设：多笔债券未能按期兑付本息，正与投资者协商展期

1、实控人失联后，创兴资源控股股东股权被公安局冻结！

继实控人失联后，创兴资源9月19日晚间公告，公司控股股东华侨实业所持有的公司1.02亿股股份（占其所持股份的100%，占公司总股本的23.9%）被杭州市公安局上城区分局冻结。上半年，创兴资源实现营业收入约3749.25万元，净利润为负值。公司股票将存在被实施退市风险警示的风险。

2、ST盛屯董事长、总经理、董秘集体辞职！

19日晚间，ST盛屯公告，近日收到公司董事长张振鹏、总经理周贤锦、董事翁雄、董事会秘书邹亚鹏的书面辞职报告。根据《公司章程》的有关规定，辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。就在9月13日，上海证券交易所刚对公司董事长张振鹏、总裁周贤锦、财务总监翁雄进行了公开谴责。

3、涉证券虚假陈述 诺安资管拟起诉ST升达索赔6592万元 

9月19日，ST升达发布公告称，近日，收到成渝金融法院案号《应诉通知书》、《民事起诉状》等资料，诺安资管以证券虚假陈述责任为由，对该上市公司提起诉讼，索赔金额合计约6592万元。除此之外，原控股股东占用ST升达资金余额约9.21亿元，尚未得到解决。

1、世茂建设：多笔债券未能按期兑付本息，正与投资者协商展期

上海世茂建设有限公司公告，公司应于9月15日（非交易日，顺延至9月18日）兑付公司债券利息。鉴于当前流动性压力，公司已于6月17日与“20世茂06”投资者达成展期安排；“15世茂02、19世茂01、19世茂03、20世茂04、19世茂04、20世茂02、20世茂03”未能与投资者协商一致，并且未能兑付到期本息。

2、天盈投资集团：公司债券担保人控股股东武汉当代科技未能按期兑付“H20科技4”本息

武汉天盈投资集团有限公司公告，公司债券担保人武汉当代科技产业集团股份有限公司的控股股东武汉当代科技投资有限公司“H20科技4”应于9月18日偿付回售本金以及利息，截至目前，当代科技未能支付“H20科技4”2021年9月14日至2024年9月13日三个计息期间的全额利息以及2023年登记回售的本金，合计逾期规模为2.46亿元。

3、融创集团新增偿付保障资产 承诺30%销售收益兑付展期债券

9月19日，融创房地产集团有限公司发布关于公司债券偿付保障措施的重大事项公告，公司计划新增偿付保障资产，包括自持物业资产和销售物业资产的收益权。具体而言，公司将利用剩余收益权和处置收益权，即出售自持物业资产产生的净剩余现金流，来增强偿债能力。公司承诺，出售对价的30%将用于兑付展期债券本息。

4、开封城市运营集团：公司原董事长宋松伟涉嫌严重违纪违法被调查 

开封城市运营投资集团有限公司发布公告称，公司原董事长、现外部董事宋松伟因涉嫌严重违纪违法，正在接受开封市纪委监委的纪律审查和监察调查。

5、渤海证券股权再次7折拍卖，年内三度折价法拍却无人问津

今年两度流拍的渤海证券股权，再次进入了拍卖程序。公开信息显示，渤海证券约1.37亿股股权将于9月底公开拍卖，起拍价约3.63亿元，较评估价折价三成。目前，该部分股权已被法院冻结，持有人是天津天物机电贸易发展有限公司。当前，这宗拍卖吸引了四百余次围观，但无人参与竞拍。这已经是渤海证券股权年内第三次进入“卖场”。

6、上海中梁地产因涉案件被告，今年来案件涉及江苏、上海等地

上海中梁地产集团有限公司因涉案件被告，于10月16日将在黄陂区人民法院开庭审理。此外，上海中梁地产集团有限公司还多次被列为被执行人。

7、曲江文旅（维权）：控股股东旅游投资集团所持4.06%股份被冻结

曲江文旅公布，公司于9月19日收到控股股东旅游投资集团通知，主要内容如下：“我司与西安中马国际置业有限公司存在经济纠纷，西安中马国际置业有限公司向雁塔区人民法院申请对我司持有的文旅股份1035.82万股进行了司法冻结，占其持股数量比例为9.05%，占公司总股本比例为4.06%。

1、联创股份（维权）风波不断 实控人信披违规被警示 公司被立案

9月19日，联创股份发布公告，公司控股股东、实际控制人、时任董事长李洪国因存在信息披露违规问题，被山东证监局出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。此前，联创股份公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

2、*ST宁科（维权）负面缠身，却上演“地天板”走势

9月19日，*ST宁科上演“地天板”行情，股价从跌停拉升至涨停。但离奇的是，公司目前负面缠身，公司及其子公司大部分银行账户被冻结，缺乏用于偿债的资金和流动资产，重要子公司中科新材目前处于临时停产状态。*ST宁科持续经营能力面临严重的负面影响，具备破产条件。9月6日，中科新材进入重整程序，重整能否成功存在不确定性。

3、股价仅剩1毛3，*ST美尚将于9月20日正式摘牌

*ST美尚9月19日公告，公司股票已被深交所决定终止上市，并将于9月20日被摘牌。值得一提的是，*ST美尚最新收盘价为0.13元/股，最新市值为0.9亿元，在尚未退市的股票中，收盘价和A股市值均为A股最低值。

4、南王科技解聘王仙房副总职务 月初已被立案侦查

9月19日，南王科技发布公告称，解聘王仙房的副总经理职务，其将不再担任公司任何职务。根据月初披露的公告，王仙房因涉嫌非国家工作人员受贿罪，已被立案侦查。

5、五年四亏的威尔泰董事长董秘同日辞职

在市场对公司持续经营能力的质疑声中，五年四亏的威尔泰掌舵人疑似“跳船”。9月19日，威尔泰连发两份辞职公告，公司董事长叶鹏智及副总经理、董事会秘书张琰均以个人原因向公司董事会提交了书面辞职申请，辞职后，二人不再担任公司任何职务。

6、节能铁汉：拟终止发行股份及支付现金购买资产事项

9月19日，节能铁汉公告，公司原拟发行股份及支付现金购买大地修复72.6024%股权及杭州普捷100%股权并募集配套资金。鉴于本次重组自筹划以来已历时较长，国内外经济及资本市场环境较重组筹划之初已发生较大变化，公司及董事会认为现阶段继续推进此次重组存在较大不确定性，决定终止此次重组事项并向深交所申请撤回相关申请文件。

7、未在法定期限内披露年报，广安生物及董事长被罚

9月19日，广安生物发布公告称，公司及相关责任主体收到河南证监局行政处罚决定书。行政处罚决定书显示，广安生物未在法定期限内披露2023年年度报告，构成信息披露违法违规。河南证监局决定，对广安生物责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；对高天增给予警告，并处以20万元罚款。

1、北京金融监管局提示消费者：谨防“原始股”四大骗局

9月19日，金融监管总局北京金融监管局发布消费者风险提示表示，近年来，原始股骗局层出不穷，甚至各种传销组织也假借原始股行骗，导致众多消费者陷入财务困境。北京金融监管局指出“原始股”骗局主要存在四类套路：购买产品送股份；饥饿营销乱挂牌；传销团伙行诈骗；海外挂牌连环骗。

2、中证协发文，剑指证券公司网络安全事件！

近日，中证协下发《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》，旨在进一步提升证券行业应对突发网络安全事件的能力，加强网络安全事件的应急处置，维护行业形象和市场稳定。此次《示范案例》设立了网络安全事件舆情等级判定指标，包括网络安全事件等级指标、舆情影响范围指标、舆情传播指标等，来判定网络安全事件舆情属于轻度、中度、严重、特别严重中的哪一级别。

3、代销基金“踩红线”，多家银行受罚

据国际金融报报道，重庆证监局集中披露了三张对辖内银行的行政执法信息，直指三家银行在基金销售业务方面的“踩雷”行为。工商银行、广发银行和招商银行的相关分支机构收到监管函。据记者不完全统计，年内还有邮储银行、建设银行等多家机构触发“红线”，尤以基金销售人员“无证上岗”为“重灾区”。

4、25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管 

据21经济网报道，证券从业人员违规炒股迎来强监管。日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。涉及券商主要为中金公司及中金财富，从业岗位多为一般证券业务或投资顾问。值得注意的是，年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况，多位券商原从业人员因违规炒股被罚款。

5、又有保险高管任职资格被否，临门一脚差在哪里？ 

据北京商报报道，又有保险中介机构高管因能力不达标被监管拒之门外。9月18日，贵州金融监管局披露，不予核准北京鼎立保险经纪有限责任公司张金平的任职资格申请，原因为相关能力不够。统计发现，年内已有8名保险业拟任高管在上任前被监管否决，主要原因为不具备相关资历或能力，也有人因为此前被监管处罚或正在被调查而失去资格。

6、年内IPO在审企业降至314家  终止374家 

据财联社报道，最新数据显示，截至9月15日，沪深北三家交易所终止审查IPO企业374家，较上周统计时增加2家；各板块在审企业共314家，较上周减少5家；上周无新增申报企业，今年新增申报企业仍为32家（沪深2家、北交所30家）。

7、浙江省城商行半年成绩单 13家城商行表现分化明显 

据21经济网报道，随着中报季落幕，浙江省13家城商行均已披露2024年上半年报告。从各项经营指标看，浙江省13家城商行表现分化明显。2024年上半年，浙江省三分之二的城商行实现了两位数的资产规模扩张速度；营业收入增速差距较大，但有3家银行净利润出现下滑。整体上，浙江省城商行不良率处于低位，但部分银行由于业务快速发展而面临核心一级资本补充压力。

1、最高法发文：房地产“白名单项目”融资专款专用 不可被查封冻结

最高人民法院紧跟“保交房”政策的步伐，在7月底低调发布了《关于房地产白名单项目采取保全执行措施有关问题的通知（法〔2024〕154号）》。154号文在执行层面对融资支持资金提供了以下司法支持：第一，确保资金专款专用，人民法院对金融机构为支持房产白名单项目建设施工提供的新增贷款等账户及其资金，不得采取冻结、扣划措施；第二，对融资支持资金优先保护。

2、“特供酒”范围明确 从六个方面严禁制售

市场监管总局近日印发《关于严禁制售“特供酒”的公告》明确，“特供酒”的范围为虚假标注或宣传与党政机关和军队有密切关联的特定名称、符号、标志性建筑物、官方活动等信息的酒品，“特供酒”为假冒伪劣酒品。《公告》强调，从生产、销售、餐饮、广告、宣传、印刷等六个方面严禁各类生产经营主体从事“特供酒”制售违法行为。

3、药监局最新官宣！化妆品“紧箍咒”升级

近日，国家药监局发布《化妆品安全风险监测管理办法（征求意见稿）》，公开征求意见至10月8日。《意见稿》第一条明确了立法的依据和目的：为了加强化妆品监督管理，规范化妆品安全风险监测工作。总的来看，重点监测流通范围广、使用频次高、风险程度高、监管中发现问题较多的化妆品。

4、网约车服务质量纳入信用考核

据广州日报报道，记者从中山市交通运输局获悉，中山市交通运输行业协会发布了《关于进一步加强网约车行业诚信档案建设的通知》。根据要求，网约车平台企业要配合做好诚信档案的建立、更新和报送工作，中山市交通运输行业协会将定期对网约车平台企业及驾驶员的诚信档案情况进行审核、更新、公示，并对失信行为进行联合惩戒。

5、重庆严查违规使用医保基金 

据时代周报报道，近期，重庆渝中区医保局公开了2024年第二批，定点医药机构违规使用医保基金情况通报。渝中区医保局表示， 2024年初，共查处32家定点医疗机构，主要存在超限项目、记录混乱、违反价格规定、传输对照错误、过度医疗以及未按规定核验医疗保障凭证违规配药等违规行为，追回违法违规使用医保基金386194.98元，处违约金940990.79元。

6、8月白酒产量现两位数下滑，啤酒产量降幅收窄 

9月19日，国家统计局披露了8月工业主要产品的产量和增长情况。8月全国规上企业白酒产量25.6万千升，同比下滑10.2%，前8月累计产量261.9万千升，同比下滑2.1%，是今年以来白酒产量首次同比转跌；8月全国规上企业啤酒产量358.5万千升，同比下滑3.3%，前8月累计产量2637.6万千升，同比下滑1.2%，连续第六个月下滑，不过降幅相比7月（-10%）有所收窄。

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